一、什么是國(guó)企合規(guī)？
合規(guī)，即遵守“三重規(guī)則”：
1.國(guó)家法規(guī)：涵蓋中央八項(xiàng)規(guī)定、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等，這些法規(guī)是國(guó)有企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基本準(zhǔn)則，確保企業(yè)在國(guó)家法律框架內(nèi)行事。
2.行業(yè)規(guī)范：如招標(biāo)投標(biāo)、安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)安全等領(lǐng)域的強(qiáng)制性要求。不同行業(yè)有其獨(dú)特的規(guī)范，國(guó)有企業(yè)必須嚴(yán)格遵循，以保障行業(yè)的健康發(fā)展和自身的合規(guī)運(yùn)營(yíng)。
3.內(nèi)部制度：包括“三重一大”決策程序、財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)細(xì)則等。企業(yè)內(nèi)部制度是根據(jù)自身特點(diǎn)和管理需求制定的，有助于規(guī)范內(nèi)部管理流程，提高運(yùn)營(yíng)效率。
二、合規(guī)管理的核心價(jià)值
1.防范風(fēng)險(xiǎn)：合規(guī)管理能有效識(shí)別和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，避免因違規(guī)行為導(dǎo)致的法律制裁、經(jīng)濟(jì)損失和聲譽(yù)損害。
2.保護(hù)資產(chǎn)：嚴(yán)格遵守合規(guī)要求，保障國(guó)有資產(chǎn)的安全完整，防止資產(chǎn)流失。
3.樹(shù)立公信力：合規(guī)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)更容易贏得政府、合作伙伴和社會(huì)公眾的信任，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。
4.促進(jìn)改革：合規(guī)是企業(yè)深化改革、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基石，確保改革在法治軌道上穩(wěn)步推進(jìn)。
三、重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指引
1.招標(biāo)采購(gòu)合規(guī)：
●標(biāo)書(shū)制定：技術(shù)參數(shù)應(yīng)確保有3家及以上供應(yīng)商能夠滿(mǎn)足，避免設(shè)置具有傾向性的條款。曾有企業(yè)在標(biāo)書(shū)制定中為特定供應(yīng)商量身定制參數(shù)，最終相關(guān)責(zé)任人受到嚴(yán)肅處理。
●防止圍標(biāo)串標(biāo)：積極推行電子招標(biāo)和異地評(píng)標(biāo)機(jī)制，利用技術(shù)手段和地域差異減少人為干擾。
●禁止違規(guī)轉(zhuǎn)包：在合同中明確禁止轉(zhuǎn)包條款，并定期開(kāi)展履約檢查。一旦發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)包行為，立即采取措施制止并追究責(zé)任。
2.財(cái)務(wù)管理合規(guī)：
●費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)：嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)制度執(zhí)行，確保票據(jù)真實(shí)、合理、合法，杜絕虛假報(bào)銷(xiāo)。比如，發(fā)票內(nèi)容與實(shí)際業(yè)務(wù)不符、報(bào)銷(xiāo)單填寫(xiě)不規(guī)范等問(wèn)題都要堅(jiān)決杜絕。
●資金管理：規(guī)范資金使用流程，加強(qiáng)資金監(jiān)控，防止資金被挪用、侵占。
3.合同管理合規(guī)：
●合同簽訂：所有合同必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的法律審核，確保合同條款清晰、權(quán)利義務(wù)對(duì)等、符合法律法規(guī)要求。未經(jīng)法審不得簽訂超權(quán)限合同。
●合同履行：在合同履行過(guò)程中，密切關(guān)注雙方的履約情況，及時(shí)處理可能出現(xiàn)的糾紛。
四、員工合規(guī)行為準(zhǔn)則
1.嚴(yán)禁用工作郵箱、微信等傳輸涉密文件，確保企業(yè)信息安全。
2.禁止私自代簽合同或用印，合同簽署必須嚴(yán)格按照規(guī)定流程進(jìn)行。
3.不得將個(gè)人賬戶(hù)用于公司收款，維護(hù)公司財(cái)務(wù)秩序。
4.堅(jiān)決杜絕篡改發(fā)票金額、虛構(gòu)事項(xiàng)套取資金等違法行為。
5.不在社交媒體發(fā)布未公開(kāi)的業(yè)務(wù)信息，防止信息泄露。
6.未經(jīng)授權(quán)，不得向任何無(wú)關(guān)人員透露招標(biāo)信息，不得利用招標(biāo)信息謀取私利或損害公司、投標(biāo)人利益。
7.不繞過(guò)審批流程進(jìn)行采購(gòu)或報(bào)銷(xiāo)，嚴(yán)格遵守企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定。
8.離職時(shí)，完整交接工作，不得帶走核心數(shù)據(jù)等資料。
9.拒絕接受合作方提供的“好處費(fèi)”，保持廉潔自律。
10.對(duì)身邊的違規(guī)行為要敢于制止或及時(shí)舉報(bào)，共同維護(hù)企業(yè)合規(guī)環(huán)境。
